瑞达期货股份有限公司适当性自查情况半年报告

依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》的要求，在2020年10月份对今年我司适当性制度落实情况开展自查，现将自查情况说明如下：

一、适当性制度建设

针对上海期货交易所、大商商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心以及中国金融期货交易所先后修改了特定品种适当性制度，我司在2020年7月修订了《瑞达期货股份有限公司开户管理指引》、《瑞达期货有限公司期货交易者适当性制度操作指引（试行）》，按照交易所修订后的办理要求、流程以及豁免要求，为投资者及时办理特定品种交易编码申请或开通，提升服务效率。

二、适当性评估与匹配

依据《管理办法》和《指引》分类标准，我司将普通投资者按其风险承受能力划分为五类，由低至高分别为C1至C5五类。产品或服务的等级也是由低到高划分为R1至R5五个级别。投资者风险承受能力与产品或服务匹配关系，与《指引》附件1《产品或服务风险等级名录》保持一致。

从2020年4月1日至2020年9月30日，我司累计完成包括期货经纪业务新开户客户适当性评估11290户，申请特定品种适当性评估3572户，认购资产管理计划投资者适当性评估237户，购买投资咨询服务适当性评估43户。

三、客户回访

我司针对通过互联网方式办理开户手续的客户，采取在开户手续完成后、申请交易编码前设置回访问卷环节的方式，进行回访；针对通过现场方式办理开户手续的自然人、一般单位客户和特殊单位客户，则采用人工电话回访的方式进行。从目前公司已办理开户的客户完成的适当性评估等级大多为C4及C4以上，少量有C3级别的客户，无C1或C2级别的客户。

四、数据库管理

为了使期货开户云记录的客户适当性评估材料，快速、便捷的导入适当性数据库，简化人工录入手续，降低错误的发生，我司在今年4月份将适当性数据库从“恒生期货账户管理系统”更换为与开户柜台一致的软件开发商开发的金仕达适当性管理系统，该系统具备适当性客户开户、专业投资认定、风险承受能力评估和记录查询、业务准入设置和资格查询、总部对适当性开户审核、投资者转化认定、资产管理产品适当性匹配管理以及适当性评估材料保存等功能，符合《管理办法》和《指引》的要求。公司信息技术负责对金仕达期货账户管理系统进行维护，运行以来系统运行平稳，未出现故障。我司将继续加强数据库管理，关注运行情况，根据各部门使用情况和需要及时与软件开发商沟通

五、培训记录

我司在2020年8月份组织全司所有分支机构综合岗，通过视频会议的方式进行了适当性制度培训，重点是对特殊单位客户统一开户要求、特定品种客户开户豁免条件的要求和办理过程进行梳理。

六、资料保管

我司各分支机构综合岗在为投资者办理完成适当性评估、开户等手续后，通过恒生期货账户管理系统录入客户信息、上传视频见证等资料，提交至总部合规部审核。如果客户申请特定品种，分支机构综合岗将申请特定品种交易编码需要的期货知识测试成绩单、可用资金结算单、交易记录、查询合规诚信记录单以及豁免证明、回访录音等材料上传至恒生期货账户管理系统，提交总部合规部审核。

七、投诉处理

2020年4月1日至2020年9月30日期间我司接到的客户投诉中均不涉及对适当性评估工作的投诉。

我公司将继续严格依照中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及各期货交易所特定品种适当性管理业务规则等法规要求，做好投资者适当性风险承受能力评估工作，落实特定品种、资产管理业务合格投资者审核工作，实现将“适当产品和服务匹配适当投资者”的要求。

瑞达期货股份有限公司

2020年10月11日

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