2020年下半年投资者适当性管理自查报告

尊敬的投资者：

依据中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》、中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）的要求，在2021年3月份对我司2020年7月至12月适当性管理制度落实情况开展自查，现将自查情况说明如下：

一、适当性制度建设情况

我司于2020年9月份，根据收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《关于同意瑞达期货股份有限公司期权结算业务资格申请的复函》，同意公司作为其他类结算参与人开展期权结算业务，意识公司取得股票期权经纪业务资格，经公司总经理办公会议审议通过，为规范开展股票期权经纪业务制定的包括《瑞达期货股票期权投资者适当性管理办法（试行）》、《瑞达期货证券经纪业务管理办法》、《瑞达期货证券账户与股票期权衍生品账户开户操作指引》、《瑞达期货股票期权经纪业务合规管理办法》等在内的相关制度开始实施。在这些制度中，根据上海证券交易所和深圳证券交易所股票期权业务规定，制定了投资者向公司提出开通股票期权交易账户所应具备的适当性要求、开户流程、交易权限和额度的申请和调整等规程，符合中国证监会、证券交易所、中国结算等监管部门和自律组织的要求。我司将在后续业务开展过程中严格遵守，为广大投资者提供股票期权业务服务。

二、适当性评估与匹配

依据《管理办法》和《指引》分类标准，我司将普通投资者按其风险承受能力划分为五类，由低至高分别为C1至C5五类。产品或服务的等级也是由低到高划分为R1至R5五个级别。投资者风险承受能力与产品或服务匹配关系，与《指引》附件1《产品或服务风险等级名录》保持一致。

三、客户回访

我司针对通过互联网方式办理开户手续的客户，采取在开户手续完成后、申请交易编码前设置回访问卷环节的方式，进行回访；针对通过现场方式办理开户手续的自然人、一般单位客户和特殊单位客户，则采用人工电话回访的方式进行。从目前公司已办理开户的客户完成的适当性评估等级大多为C4及C4以上，少量有C3级别的客户，无C1或C2级别的客户。

四、数据库管理

根据中国期货市场监控中心“期货开户云”升级工作安排，我司在2020年12月将原有期货开户云系统由“四期”升级为“五期”。在升级五期后，已在我司开户的投资者原来提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，可以通过期货开户云重新进行适当性评估。投资者也可以通过五期系统中“新增交易编码、权限”的功能，线上申请如原油、股期等特定品种交易权限。

在升级五期系统后，我司技术部在2021年1月对适当性数据库进行了配套升级，实现期货开户云中投资者信息、见证视频、相关协议等数据，直接导入适当性数据库，减少公司工作量和错误率，提高了工作效率和准确率。公司技术部将继续加强数据库管理，关注运行情况，根据各部门使用情况和需要及时与软件开发商沟通。

五、培训记录

针对股票期权经纪业务的开展情况，我司对第一批接受投资者股票期权业务申请的泉州、晋江、厦门等营业部综合岗人员进行开户流程培训，重点是股票期权适当性资格要求、证券账户和衍生品账户开户流程、分级交易权限调整等环节。

六、资料保管

我司各分支机构综合岗在为投资者办理完成适当性评估、开户等手续后，通过金仕达期货账户管理系统录入客户信息、上传视频见证等资料，提交至总部合规部审核。如果客户申请特定品种，分支机构综合岗将申请特定品种交易编码需要的期货知识测试成绩单、可用资金结算单、交易记录、查询合规诚信记录单以及豁免证明、回访录音等材料上传至恒生期货账户管理系统，提交总部合规部审核。

七、投诉处理

2020年7月1日至2020年12月31日期间我司接到的客户投诉中均不涉及对适当性评估工作的投诉。

我公司将继续严格依照中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及各期货交易所特定品种适当性管理业务规则等法规要求，做好投资者适当性风险承受能力评估工作，落实特定品种、资产管理业务合格投资者审核工作，实现将“适当产品和服务匹配适当投资者”的要求。

瑞达期货股份有限公司

2021年3月31日

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