2021年下半年投资者适当性管理自查报告

尊敬的投资者：

依据中国证监会颁布的《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》）、中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）的要求，在2022年3月份对我司2021年7月至12月适当性管理制度落实情况开展自查，现将自查情况说明如下：

一、适当性制度建设情况

针对2019年5月31日大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所修订了相关适当性管理办法，2019年12月14日中国期货市场监控中心修订了《特殊单位客户统一开户业务操作指引》，2020年10月30日中国证监会修订了《证券期货投资者适当性管理办法》等，我司在2021年7月完成了《瑞达期货股份有限公司投资者适当性管理办法（试行）》、《瑞达期货股份有限公司投资者适当性评估实施细则（试行）》的修订，并经总经理办公会审议通过，于2021年7月正式生效施行。

对《瑞达期货股份有限公司投资者适当性管理办法（试行）》的修订，主要对其引用的法律法规与交易所业务规则、适用范围、了解投资者税收居民身份等内容进行修订完善；对《瑞达期货股份有限公司投资者适当性评估实施细则（试行）》的修订，主要对其引用的法律法规与交易所业务规则、普通投资者转化专业投资者的审核要求表述、专业投资者与合格投资者的金融资产证明开具时间要求、金融期货与原油等特定品种匹配标准和流程等进行修订完善，同时增加资产管理业务的合格投资者认定标准、认定程序、投资者与资产管理计划产品匹配流程、二次购买资产管理计划时豁免合格投资者证明的条件和匹配流程等内容。

二、适当性评估与匹配

依据《管理办法》和《指引》分类标准，我司将普通投资者按其风险承受能力划分为五类，由低至高分别为C1至C5五类。产品或服务的等级也是由低到高划分为R1至R5五个级别。投资者风险承受能力与产品或服务匹配关系、投资者基本信息表、普通投资者风险承受能力评估问卷等均与《指引》附件保持一致。

2021年7月1日至2021年12月31日，我司累计完成适当性评估共7917户，其中适当性评估等级为C3共344户（其中自然人342户，非自然人客户2户），等级为C4共4076户（其中自然人4054户，非自然人客户22号），等级为C5共3265户（其中自然人3204户，非自然人客户61户），专业投资者共232户（其中自然人39户，非自然人客户193户）。

三、客户回访

我司针对通过互联网方式办理开户手续的客户，采取在开户手续完成后、申请交易编码前设置回访问卷环节的方式，进行回访；针对通过现场方式办理开户手续的自然人、一般单位客户和特殊单位客户，则采用人工电话回访的方式进行。

2021年7月开始对居间人介绍的客户，试行在完成开户手续后，必须进行回访，检查适当性评估问卷是否为客户本人完成、是否符合客户真实风险承受能力、居间人是否在客户进行适当性评估前进行违规指导等情况，然后再提交申请交易编码的办理流程。在2021年9月10日中期协《期货公司居间人管理办法（试行）》颁布实施后，我司通过企业微信小程序，落实管理办法中规定的对居间人客户应在开户前签署《期货居间投资者风险告知书》的要求，并修改了针对居间人客户办理开户手续时的适当性见证话术，并对所有居间人介绍的客户在开户手续完成24小时后统一由公司总部进行回访，回访完成后再办理交易编码申请。

四、数据库管理

期货开户云系统升级五期后，我司技术部前期已对适当性数据库进行了配套升级，实现期货开户云中投资者信息、见证视频、相关协议等数据直接导入金仕达期货账户管理系统的功能，系统中保存的客户信息、见证视频、办理业务相关协议等数据材料齐全完整，符合《管理办法》和《指引》的监管要求。我司技术部负责对金仕达期货账户管理系统的日常维护，运行以来系统运行平稳，未出现故障、数据丢失等情况。我司将继续加强数据库管理，不断完善系统功能，满足公司使用及监管要求。

五、培训记录

2021年7月公司通过线上培训方式，对公司全体分支机构综合岗进行适当性方面的专题培训，培训内容包括法人单位与特殊单位客户开户手续、流程及相关审核标准培训，特定品种交易权限申请与审核流程培训，及办理业务过程中对客户适当性审核的要求。通过培训提高了综合岗开户业务熟练程度、强化了综合岗对客户适当性评估的理解，提高公司整体开户效率。

六、资料保管

我司各分支机构综合岗在为投资者办理完成适当性评估、开户等手续后，通过金仕达期货账户管理系统导入客户信息、视频见证等资料，提交至总部合规部审核，审核通过后直接保存在金仕达期货账户管理系统中。如果客户后期申请特定品种，分支机构综合岗将申请特定品种交易编码需要的期货知识测试成绩单、可用资金结算单、交易记录、查询合规诚信记录单以及豁免证明、回访录音等材料上传至金仕达期货账户管理系，提交总部合规部审核，审核通过后直接保存在金仕达期货账户管理系统中。

七、投诉处理

2021年7月1日至2021年12月31日期间我司接到的客户投诉中均不涉及对适当性评估工作的投诉。

2021年5月15日由中国证券业协会、中国基金业协会及中国期货业协会制定的《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》发布并开始实施，我司立即着手对《瑞达期货股份有限公司投资者投诉、纠纷处理管理制度》进行修订，明确客户投诉应当提供的材料、投诉处理时间要求、投诉处理流程等，修订后制度经公司总经理办公会审议通过并于2021年7月16日正式发布实施，在公司网站同步公示了上述制度、投诉处理电话、联系邮箱、投诉流程。

我公司将继续严格依照中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及各期货交易所特定品种适当性管理业务规则等法规要求，做好投资者适当性风险承受能力评估工作，落实特定品种、资产管理业务合格投资者审核工作，实现将“适当产品和服务匹配适当投资者”的要求。

瑞达期货股份有限公司

2022年3月29日

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